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宝能系新设15亿资管计划或生变

发布时间:2020-02-17 06:52:28

“宝能系”新设15亿资管计划或生变

【财新】( 吴红毓然 岳跃)万科A()复牌第二周,安信基金再筹15亿杠杆资金的消息曝光,有解读称此为“宝能系”有能力增持托市。据财新了解,目前这一资管计划虽已备案,但还未正式发行,目前资金方观望态度浓郁。

根据基金业协会基金一对多专户公示信息,安信基金于去年12月18日、今年7月7日先后备案“安信基金信心增持1号资产管理计划”和“安信基金信心增持2号资产管理计划”,托管行均为浦发银行深圳分行。

不能交易

这两个资管计划结构、内容基本一致,均为分级产品,起始规模15亿元,成立时投资者数量2人,合同期限24个月。

财新从多位接近监管人士处确认,优先级资金提供者正是浦发银行,年利率高达7.2%;劣后方为深圳市钜盛华股份有限公司(下称钜盛华),杠杆率为1:2,即优先级出资10亿元,劣后出资5亿元。浦发银行目前暂无正式回应。

公示信息显示,两个资管计划均投资于万科A()二级市场流通的A股普通股,闲置资金可投资于期限在一年以内(含一年)的债券逆回购、银行存款、同业存单、可转让存单、中央银行票据、货币市场基金等现金管理工具。

据财新了解,这两个资管计划的合同均在去年底签署好,但万科A正好于去年12月18日停牌,因此未正式发行。

这类似于钜盛华用以增持万科到25%的“东兴信鑫 7号集合资产管理计划”,这一资管产品于2015年12月10日签好合同,资金托管方为民生银行北京分行苏州街支行。

现在万科事件仍处于白热化阶段,“宝能系”是否有能力抢筹托市,亦是关注焦点之一。截至7月11日收盘,万科A报18.27元/股,较停牌价下跌约25%。

前述人士告诉财新,由于浦发银行内部存在一定的疑虑,目前资管计划账户暂时不能交易。

浦发银行的顾虑,在于限售期间风险的不确定性。根据《证券法》及《上市公司收购管理办法》规定:上市公司收购中,收购人持股在收购行为完成后12个月内不得转让。按证监会规定

,投资者收购上市公司股份成为第一大股东但持股比例低于30%的,也当遵守此规。这意味着,“宝能系”持股万科会有一年锁定期。

目前看来,金融机构观望情绪较重。据财新此前报道,“宝能系”债券认购不够踊跃,且拟发债偿还配资资金。近期钜盛华债券募集说明书称,发债的78.59亿元用于归还鹏华资产管理公司的贷款,该笔贷款到期时间为2018年11月18日。鹏华资管仅为建设银行的通道,该笔贷款系建行用1:2的股权质押率对收益互换置换而得,年利率在6%以上。原因包括银行更为审慎,也有可能是资金成本过高。

此外,本来“安信基金信心增持1号资产管理计划”是八菱科技()用以员工持股计划的通道,该公司于2015年8月11日披露了《2015年度员工持股计划(草案)》写明,该资管计划劣后为八菱科技的员工资金。但2016年1月,八菱科技对员工持股计划进行修订,变为“国海金贝壳员工持股 1 号集合资产管理计划”。

备案不等于发行

监管新规下,资管业务有所收紧。今年5月,基金业协会下发新“八条底线”征求意见稿,规定了除员工持股计划外,资管产品的杠杆率为1:1。虽然政策尚未出台,但已有部分机构主动下调。

同时,据财新了解,基金公司及子公司一对多产品备案时,资产管理人应当在开始销售资产管理计划后5个工作日内,向基金业协会进行初始备案,并自收到验资报告之日起10日内,向基金业协会进行生效备案。

备案时需要提交的材料包括,备案报告、资管计划说明说、合同文本、风险揭示书、资产托管计划、合规总监的合规审查意见、已有计划运作及资产管理人员配备情况的说明、关于后续投资运作合法合规的承诺、推广材料,以及要求提交的其他材料。

要求提交的其他材料一项,现在还会要求提交产品投资人的名单。

根据最新的规定,为单一客户办理特定资产管理业务的,在签订资产管理合同后5个工作日内向基金业协会进行备案,但此前并没有明确的时间点。

备案审核通过后,一般10个工作日,会在基金业协会基金专户产品系统公示。

财新此前获悉,基金业协会在6月23日向基金公司及专户子公司下发了一份加强基金公司及子公司特定客户资产管理计划备案的通知,对为资产管理计划开立证券期货交易账户的时间进行了要求,资产管理人必须在基金业协会完成备案并取得备案证明方可开立。而此前,没有生效备案前就可以开立证券期货账户。

证券公司的资管计划备案较基金公司的相对简单。按照现行规定,证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内,应当将集合资产管理计划的发起设立情况报基金业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

据财新了解,证券公司的资管计划都是成立后一次备案 ,没有初始备案和生效备案之分,“一对多和单一客户的流程一样,推广募集后在成立前验资,成立后五天内完成备案提交”。备案需要提交的材料,与基金公司和子公司备案资管计划时的基本一致。

值得一提的是,2014年7月之前,券商的资管计划都在中国证券业协会备案,为了加强对私募产品统一备案管理和风险监测,证监会决定从当年7月起将相关职责划归至基金业协会。2012年10月之前,券商的集合计划成立走行政审批程序,后改为事后备案管理。

在理想状态下,备案信息提交后十天左右审核通过,会自动生成备案书。“协会主要看看文件齐不齐全,都有没有盖章等等,一般不会审核不通过。我们就从来没遇到过这种情况,因为备案之前已经走过内部的合规风控 。”一家券商资管人士告诉财新。

按照万科A最新权益变动书,目前“宝能系”通过九个资管计划持有万科A股。包括东兴证券管理的东兴7号;泰信基金管理的泰信1号;西部利得基金管理的金裕1号、宝禄1号;南方资本管理的安盛1号、安盛2号、安盛3号、广钜1号、广钜2号。

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